在2014年，有多个会计师事务所被证监会翻旧账处罚。华安及相关审计人员因为宝硕股份(600155)在2004-2005年财务报告中存在的审计问题，被证监会处罚。亚太所因在味精(600186)2007、2008年年报审计中未勤勉尽责，亚太所被给予、相关审计人员被罚款。曾被誉为“中国节能板块第一股”河南天丰节能在2013年被证监会IPO财务核查发现虚报财务数据等违法行为，光大证券作为保荐人、竞天公诚作为发行人律师、利安达作为审计机构皆被证监会处罚。
在2013年证监会对中介机构的会计所更是开出史上最严厉的罚单，深圳鹏城会计所在绿大地、中磊会计所在万福生科(300268)的违规问题事件中，因为情节严重更是直接被证监会撤销证券服务业务许可资格，失去牌照的两家会计所最终分别被大信和瑞华兼并。
证监会表示，在2014年共对55家机构、416名个人作出行政处罚，罚没金额共计4.68亿元，包括会计所和律所在内的中介机构被立案调查43起。监管机构在2014年重拳出击，且查处的力度前所未见，向市场强烈的信号，提醒中介机构要勤勉尽责，切莫触碰法律底线。长期来看，在证监会的高压监管下，市场将趋于规范，这将有利于资本市场长期的健康发展。作为中介机构的会计所和律所要独善其身，唯有尽职尽责，充分发挥自身角色的作用。
(责任编辑：DF120)
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