的2份行政监管措施决定书，分别是《关于对吴海军采取出具警示函措施的决定》【(2019) 114号】和《关于对

　　警示函显示，上市公司存在子公司资金划转未履行内部决策、未及时披露股权转让及增资事项进展、未及时披露参股公司风险事项等多项违规行为。

　　10月18日，《华夏时报》记者以投资者身份致电美都能源投资者关系部，相关工作人员表示，上市公司应该是不会针对警示函中的内容向证监会提出申辩的，现在我没有收到相关通知。

　　2019年4月23日，美都能源在年报中披露，浙江美都海创锂电科技有限公司(下称“美都海创”) 向关联方绍兴上虞海创国际贸易有限公司(下称“上虞海创”)转账共计6828万元。

　　主导上述资金划转的，是时任美都海创的总经理、兼时任美都能源副总裁吴海军。而吴海军正是上虞海创系的实际控制人。

　　警示函称，上述资金划转事项公司未履行内部决策程序，也未以临时公告的形式予以信息披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定。

　　对此，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，浙江证监局决定对吴海军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求后者在2019年10月30日前向证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

　　不过，《华夏时报》记者注意到，警示函另一部分内容，涉及到了美都能源存在尚未结清的美都海创增资入股款8500万元。

　　具体内容为，2017年7月，美都能源全资子公司浙江美都墨烯科技有限公司(下称“美都墨烯”)以2.4亿元增资入股浙江新时代海创锂电科技有限公司共计60%的股权，并将其更名为浙江美都海创锂电科技有限公司。

　　“美都海创的部分原股东与美都墨烯达成了业绩承诺，即在美都墨烯按照协议约定及时足额支付完成增资款，并在协议生效后两年内为美都海创融资支持不少于5.6亿元的前提下，对美都海创2019年-2020年的业绩予以承诺并在未完成的情况下予以补偿。但截至目前，你公司尚有8500万元的增资款未到位，5.6亿元的融资支持也未实现，因而未触发2018年的业绩补偿义务，但你公司未对上述重大事项的进展进行信息披露。”警示函称。

　　美都能源对美都海创有8500万元未结清增资入股款，与美都海创总经理吴海军向自己控制的企业划款6828万元，二者之间有没有关联？吴海军是美都海创的老股东以及业绩承诺方之一。

　　前述美都能源工作人员向《华夏时报》记者表示，二者没有联系，美都能源和美都海创是独立经营的，“海创的资金都是他在支配，他因为财务上的需要，做了一个划转，然后导致了违规”。

　　除了关联资金拆借未履行内部决策程序，美都能源还被浙江证监局指责未及时披露股权转让及增资事项进展、未及时披露参股公司风险。

　　2016年12月，美都能源的全资子公司美都金控(杭州)有限公司(下称 “美都金控”)与杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司(下称“鑫合汇”) 原股东签署协议，以合计7.14亿元获得鑫合汇34%股权，为其第二大股东。

　　2018年8月，受到互联网金融行业风波影响，鑫合汇发布《关于实施“振鑫计划”进行部分产品调整的业务公告》。其中提及4个还款计划节点，分别是2018年9月6 日、2018年11月6日、2019年1月6日和2019年5月6日。

　　警示函指出，前两个时间节点鑫合汇均按期支付并在其官网上发布了进展公告，但第三个节点其未按期支付款项，2019年1月7日，美都能源已获悉“振鑫计划”受阻，但未对此事进行信息披露。

　　公开资料显示，2019年4月8日，“鑫合汇”实控人投案自首，警方对平台以涉嫌非吸立案侦查。2019年5月15日，检察机关依法以鑫合汇涉嫌集资诈骗罪依法对犯罪嫌疑人陈某生等4人批准逮捕，以涉嫌非法吸收公众存款罪依法对杨某、史某等13人批准逮捕。

　　对于前述违规行为，警示函指出，美都能源的相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十二条及第四十八条的规定，时任董事长兼总经理闻掌华、时任董事会秘书沈旭涛分别违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定，对上述信息披露违规行为负有主要责任。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，浙江证监局决定对闻掌华、沈旭涛采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　前述美都能源工作人员向《华夏时报》记者表示，如果上市公司最终决定针对警示函内容向证监会提出申辩，并且最终处罚结果发生改变，上市公司会对外公告。